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发行]国投中国:更新招募说明书摘要(2017年1月

时间:2017-01-30 07:27:27  来源:本站  作者:

国投瑞银中国价值发觉股票型证券投资

基金(LOF)招募仿单摘要

(2017年1月更新)

基金办理人:国投瑞银基金办理无限公司

基金托管人:中国银行股份无限公司

 

主要提醒

本基金的募集申请于2015年8月24日经中国证券办理委员会(以下简

称“中国证监会”)证监许可[2015]1985号文注册。本基金基金合同于2015年

12月21日正式生效。

基金办理人本招募仿单的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中

国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不其对本基金的投资

价值和市场前景做出本色性判断或,也不投资于本基金没有风险。

本基金投资于境外证券市场,基金净值会由于境外证券市场波动等要素发生

波动。正在投本钱基金前,投资者应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的

风险承受能力,判断市场,对认购(申购)基金的志愿、机会、数量等投资

行为做出决策。投资者按照所持有基金份额获得基金投资收益,并承担基金

投资中呈现的风险,一是境外投资风险,包罗海外市场风险、汇率风险、风

险等;二是式基金风险,包罗流动性风险、办理风险、基金托管人/境外托

管人风险、会计核算风险等;三是本基金特有的风险等。投资有风险,投资者认

购(或申购)基金时应认实阅读本招募仿单。

本基金是股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,

其预期风险取收益程度高于债券型基金和夹杂型基金。基金的过往业绩并不预示

其将来表示。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的保

证。

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,

但不基金必然盈利,也不最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的

“买者自傲”准绳,正在投资者做出投资决策后,基金运营情况取基金净值变化引

致的投资风险,由投资者自行担任。

本招募仿单摘要所载内容截止日期为2016年12月21日,此中投资组合

取基金业绩截止日期为2016年9月30日。相关财政数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份无限公司于2017年1月4日对本招募仿单摘

要(2017年1月更新)进行了复核。

 

一、基金的名称

本基金名称:国投瑞银中国价值发觉股票型证券投资基金(LOF)。

二、基金的类型

本基金类型:股票型证券投资基金。

基金运做体例:上市契约型式(LOF)。

三、基金的投资方针

本基金次要投资于具有“中国概念”的企业正在中国内地证券市场以及海外证

券市场刊行的证券,通过对估值程度的横向取纵向比力来发觉具有潜正在价值的投

资机遇,正在投资风险的根本上,力图实现基金资产的中持久不变增值。

四、基金的投资标的目的

本基金可投资于下列金融产物或东西:国内依法刊行上市的股票(包罗中小

板、创业板及其他经中国证监会核准刊行上市的股票)、股指期货、权证;债券

(包罗国债、央行单据、金融债、企、公司债、可转债(含可分手买卖可转

换债券)、次级债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债券等)、资产支撑证

券、债券回购等固定收益类资产以及现金;已取中国证监会签订双边监管合做谅

解备忘录的国度或地域证券市场挂牌买卖的通俗股、优先股、全球存托凭证和美

国存托凭证、房地产信任凭证;银行存款、可让渡存单、银行承兑汇票、银行票

据、贸易单据、回购和谈、短期债券等货泉市场东西;债券、公司债券、

可转换债券、住房按揭支撑证券、资产支撑证券等及经中国证监会承认的国际金

融组织刊行的证券;正在已取中国证监会签订双边监管合做谅解备忘录的国度或地

区证券监管机构登记注册的公募基金(含买卖型式指数基金ETF);取固定

收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的布局性投资产物;远期合约、

交换及正在已取中国证监会签订双边监管合做谅解备忘录的国度或地域买卖所上

市买卖的权证、期权、期货等金融衍出产品;、律例或中国证监会答应基金

投资的其他金融东西(但须合适中国证监会的相关要求)。本基金可参取中国内

地证券市场的融资营业。

 

本基金次要投资于具有“中国概念”的企业正在中国内地证券市场以及海外证

券市场刊行的股票、存托凭证、债券和衍生品等。具有“中国概念”的企业是指

满脚以下两个前提之一的企业:1)上市公司注册正在中国内地;2)上市公司中最

少百分之五十的停业额、盈利、资产、或制制来自中国内地。

基金的投资组合比例为:股票等权益类资产投资比例为基金资产的

80%-95%,此中投资于“中国概念”的企业的比例不低于非现金基金资产的80%;

债券、货泉市场东西、现金以及律例或中国证监会答应投资的其他金融东西

投资比例为基金资产的5%-20%,此中,现金或到期日正在一年以内的债券的

比例合计不低于基金资产净值的5%。

本基金投资于全球市场,包罗境内市场和境外市场,如中国、中国

出格行政区、美国、新加坡等国度或地域。本基金次要通过QDII模式投资于包

括市场正在内的境外市场,若QDII额度不脚或其他缘由导致本基金无法通过

QDII模式投资于市场,本基金也可通过沪港股票市场买卖互联互通机制试

点投资于答应买卖的范畴内的结合买卖所上市的股票(以下称“港股

通”)。

此外,如律例或监管机构当前答应基金投资其他品种,基金办理人正在履

行恰当法式后,能够将其纳入投资范畴;如律例或中国证监会变动投资品种

的比例,基金办理人可根据相关履行恰当法式后响应调整本基金的投资

比例上限。

五、基金的投资策略

本基金的焦点投资策略是价值发觉,通过对估值程度进行跨市场的横向比力

和对个股估值的汗青纵向比力来发觉潜正在的投资机遇,精选价值相对被低估的股

票建立投资组合。

1、类别资产设置装备摆设策略

本基金将按照对宏不雅经济成长趋向、财务/货泉政策、证券市场的估值程度

等要素的阐发研究,确定股票、债券及货泉市场东西等类别资产的设置装备摆设比例。

2、区域设置装备摆设策略

本基金次要投资于具有“中国概念”的企业正在中国内地证券市场以及海外证

 

券市场刊行的证券,通过对各区域的证券市场的估值程度进行阐发,决定正在各个

证券市场的设置装备摆设比例。本基金将对相对估值较低的市场添加投资比例,对相对估

值较高的市场调低投资比例,力图从估值差别的中获取超额收益。

3、股票投资策略

建立股票组合的步调是:确定股票初选库;通过对根基面的深切研究阐发股

票内正在价值,精选价值相对被低估的股票建立投资组合;连系风险办理,建立股

票组归并对其前进履态调整。

正在股票选择方面,本基金次要关心以下四类投资标的:

(1)低估值类–即通过对估值程度的横向和纵向比力,精选估值程度均

处于汗青低位的股票,次要参考市盈率、市净率、市现率等目标;

(2)不变收益类–即有较不变分红能力的股票,股利收益程度相对高于

市场平均程度,并期望能连结不变增加;

(3)反转类–即公司当前业绩表示欠安,但正在可预见的未来存正在业绩改

善的潜力,或者因为行业周期反转使得公司将来成长前景看好,并促使市场对其

从头定位估值的股票;

(4)具有持续合作劣势类–即公司具有垄断性资本、专有手艺、特许权

等,或公司所外行业具有行业壁垒、行业垄断或寡头垄断,同时估值合理的股票。

此外,本基金将对精选出的股票进行持续,按期对各个证券市场以及个

股进行从头评估,优化投资组合。

4、债券投资策略

本基金采纳“自上而下”的债券阐发方式,通过计量阐发评估债券价值(即

平衡收益率),取市场价钱获得的到期收益率进行比力,按照“价钱/内正在价值”

的根基筛选债券,并分析使用久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和

个券选择策略等策略,连系风险办理,确定债券组合。

5、金融衍生品投资策略

本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和无效办理。如使用得当的金

融衍生品进行避险操做,降低因市场风险大幅添加对投资组合带来的晦气影响;

金融衍生品流动性好、买卖成本低等特点,通过金融衍生品对投资组合的仓

位进行及时、无效地调整,提高投资组合的运做效率等。

 

6、参取融资营业的策略

正在沉视风险办理的前提下,本基金可适度参取融资营业,以削减基金组合伙

产设置装备摆设取标的之间的差距,提高投资组合的运做效率。

六、基金的业绩比力基准

业绩比力基准=MSCI中国指数×95%+同期人平易近币一年期按期存款利率(税

后)×5%。

做为全球出名的指数供应商MorganStanleyCapitalInternational(简

称MSCI)一曲正在为全球的投资专业人员以及金融机构供给指数系统。针对中国

市场上的国际和国内投资者,包罗QDII和QFII派司持无机构,MSCI发布了MSCI

中国指数系列,该指数系列包罗了三个子系列,共计22只指数,按照投资对象

(包罗A股、B股、H股、红筹股、平易近企股、、、美国、新加坡等)

进行分类。此中,MSCI中国指数是按照畅通市值调整方式编制的全球

成熟市场和新兴市场中“中国概念”为从的全球性投资指数,是适合做为全球市

场投资业绩比力基准的指数。

若是此后律例发生变化,或者指数编制单元遏制计较编制该指数或更改

指数名称、或者有更巨子的、更能为市场遍及接管的业绩比力基准推出,或者是

市场上呈现愈加适合用于本基金业绩基准的指数时,经取基金托管人协商分歧并

报备中国证监会后,能够变动业绩比力基准并及时通知。

七、基金的风险收益特征

本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基

金品种,其预期风险取收益程度高于债券型基金和夹杂型基金。

八、基金的投资组合

本投资组合所载数据截至2016年9月30日,本中所列财政数据未

经审计。

1、期末基金资产组合

金额单元:人平易近币元

 

序号

项目

金额

占基金总

资产的比

例(%)

1

权益投资

128,859,948。65

81。01

此中:通俗股

109,784,839。21

69。01

存托凭证

19,075,109。44

11。99

优先股

-

-

房地产信任

-

-

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

-

-

此中:债券

-

-

资产支撑证券

-

-

4

金融衍生品投资

-

-

此中:远期

-

-

期货

-

-

期权

-

-

权证

-

-

5

买入返售金融资产

-

-

此中:买断式回购的买入返售金融

资产

-

-

6

货泉市场东西

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

28,766,077。96

18。08

8

其他各项资产

1,450,450。49

0。91

9

合计

159,076,477。10

100。00

注:本基金本期末未持有通过沪港通买卖机制投资的港股。

2、期末正在各个国度(地域)证券市场的股票及存托凭证投资分布

金额单元:人平易近币元

 

国度(地域)

公允价值

占基金资产净值比例(%)

 

109,784,839。21

69。86

美国

19,075,109。44

12。14

合计

128,859,948。65

82。00

注:以上国度(地域)均按照股票及存托凭证上市买卖地址进行统计。若股

票及存托凭证按照刊行人注册地或者次要经济所属国度(地域)统计,相关

国度(地域)投资比例分布如下:中国82。00%。

3、期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

金额单元:人平易近币元

行业类别

公允价值

占基金资产净值比例(%)

工业

23,567,234。51

15。00

非必需消费

21,996,095。34

14。00

医疗保健

20,050,097。14

12。76

通信

16,149,551。28

10。28

公用事业

15,175,302。25

9。66

金融

15,082,300。30

9。60

科技

13,702,681。92

8。72

必需消费品

3,136,685。91

2。00

合计

128,859,948。65

82。00

注:以上行业分类采用彭博行业分类尺度。

4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托

凭证投资明细

金额单元:人平易近币元

公司名称

(英文)

公司名

称(中

文)

证券

代码

所正在证

券市场

所属国

家(地

区)

数量(股)

公允价值

占基金

资产净

值比例

(%)

1

TECENT

HOLDINGSLTD

腾讯控

700

HK

合买卖

 

66,600。00

12,213,548。22

7。77

2

ALIBABA

GROUP

HOLDING

ADR

阿里巴

BABAUS

美国纽

约证券

买卖所

美国

16,493。00

11,651,388。51

7。41

3

CHINA

中国移

941

 

126,000。00

10,181,056。33

6。48

 

MOBILE

LTD

HK

合买卖

4

CSPC

PHARMACEUTICAL

GROUP

LTD

石药集

1093

HK

合买卖

 

1,158,000。00

7,736,745。29

4。92

5

SINOPHARMGROUP

CO

国药控

1099

HK

合买卖

 

236,800。00

7,594,444。17

4。83

6

HUADIAN

FUXIN

ENERGY

CORP

华电福

816

HK

合买卖

 

4,044,000。00

6,406,443。33

4。08

7

PINGAN

INSURANCEGROUP

CO

中国平

2318

HK

合买卖

 

176,000。00

6,091,534。95

3。88

8

SINOTRANS

LIMITED

中国外

598

HK

合买卖

 

1,879,000。00

6,082,787。49

3。87

9

BAIDU

INCADR

百度

BIDU

US

纳斯达

克证券

买卖所

美国

4,909。00

5,968,494。95

3。80

10

QINAO

PORT

INTERNATIONAL

青岛港

6198

HK

合买卖

 

1,480,000。00

5,835,999。05

3。71

注:上述表格”所属国度(地域)“均按照股票及存托凭证上市买卖地址统

计。若股票及存托凭证按照刊行人注册地或者次要经济所属国度(地域)统

计,相关股票及存托凭证所属国度(地域)均为中国。

5、期末按债券信用品级分类的债券投资组合

本基金本期末未持有债券投资。

6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

本基金本期末未持有债券投资。

7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支撑证

券投资明细

 

本基金本期末未持有资产支撑证券投资。

8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品

投资明细

本基金本期末未持有金融衍生品投资。

9、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明

本基金本期末未持有基金投资。

10、投资组合附注

(1)本基金投资的前十名的证券刊行从体本期没有被监管部分立案查询拜访的,

正在编制日前一年内未遭到公开、惩罚。

(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同备选股票库之内的股票。

(3)其他资产形成

金额单元:人平易近币元

序号

名称

金额

1

存出金

-

2

应收证券清理款

-

3

应收股利

168,205。68

4

应收利钱

1,882。04

5

应收申购款

1,257,739。37

6

其他应收款

-

7

待摊费用

22,623。40

8

其他

-

9

合计

1,450,450。49

(4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本期末未持有债券投资。

(5)期末前十名股票中存正在畅通受限的申明

本基金本期末前十名股票中不存正在畅通受限。

(6)投资组合附注的其他文字描述部门

 

因为四舍五入的缘由,分项之和取合计项之间可能存正在尾差。

九、基金的业绩

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,

但不基金必然盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表

现。投资有风险,投资人正在做出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单。

基金净值表示详见下表:

国投瑞银中国价值发觉股票型证券投资基金(LOF)汗青各时间段净值增加

率取同期业绩比力基准收益率比力表(截止2016年9月30日)

阶段

净值增

长率①

净值增加

率尺度差

业绩比

较基准

收益率

业绩比力

基准收益

率尺度差

①-③

②-④

2015。12。21(基金合同生

效日)至

2015。12。31

0。00%

0。00%

0。70%

0。66%

-0。70%

-0。66%

2016。1。1

2016。6。30

10。30%

0。84%

-4。17%

1。37%

14。47%

-0。53%

2016。7。1

2016。9。30

11。70%

0。79%

13。50%

0。91%

-1。80%

-0。12%

自基金合同生

效日至今

23。21%

0。80%

9。53%

1。21%

13。68%

-0。41%

注:1、本基金业绩比力基准为MSCI中国指数×95%+同期人平易近币一年期按期存款利率(税

后)×5%。此中MSCI中国指数是按照畅通市值调整方式编制的全球成熟市场和新

兴市场中“中国概念”为从的全球性投资指数,是适合做为全球市场投资业绩比力基准的指

数。

2、本基金对业绩比力基准采用每日再均衡的计较方式。

十、基金办理人

(一)基金办理人概况

 

名称:国投瑞银基金办理无限公司

英文名称:UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO。,LTD

居处:上海市虹口区东大名638号7层

办公地址:深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心46层

代表人:叶柏寿

设立日期:2002年6月13日

核准设立机关:中国证监会

核准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号

组织形式:无限义务公司

注册本钱:壹亿元人平易近币

存续刻日:持续运营

联系人:杨蔓

客服德律风:

传实:(0755)82904048

股权布局:

股东名称

持股比例

国投泰康信任无限公司

51%

银行股份无限公司(UBSAG)

49%

合计

100%

(二)次要人员

1、董事会

叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士,现任国度开辟投资公司副总经

济师、国投本钱控股无限公司董事长(代表人)、国投泰康信任无限公司董

事长(代表人)、国投财政无限公司董事、国投电力控股股份无限公司监事

会、国投融资租赁无限公司董事长。曾任国度计委经济研究所干部、研究室

副从任,国度开辟投资公司财政会计部干部、处长、副从任、从任,国投本钱控

股无限公司副董事长。

王彬密斯,总司理,董事,中国籍,中文大学工商办理硕士,高级经

 

济师,兼任国投瑞银本钱办理无限公司董事长及国投瑞银资产办理()无限

公司董事。曾任国投泰康信任无限公司副总司理兼董事会秘书、国投瑞银基金管

理无限公司副总司理兼董事会秘书、国投泰康信任无限公司资产办理部司理兼董

事会秘书,京能热电股份无限公司董事会秘书、国际电力开辟投资公司

董事会秘书、市人平易近旧事处从任科员、天然气结合公司人员。

董日成先生,董事,中国籍,英国Sheffield大学学士。现任瑞银资

产办理()无限公司中国区董事总司理,兼任国投瑞银资产办理()有

限公司董事。曾任瑞银资产办理公司中国区营业司理、施行董事,瑞银资产办理

对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产办理总司理,瑞银财富办理部分

从管,国投瑞银基金办理无限公司的代总司理和首席营运官,美林投资司理人公

司亚太地域首席营运官,美国国际集团亚太地域的金融及营运范畴担任多个主要

职务等。

李涛先生,董事,中国籍,办理学硕士,现任国投泰康信任无限公司财政总

监,曾任国投泰康信任无限公司信任财政部副司理、信任财政部司理、打算财政

部总司理,国度开辟投资公司金融投资部项目司理,国融资产办理无限公司证券

投资部营业从管、国投煤炭公司打算财政部营业从管,茌平制纸厂设想部

人员。

黄雪婷密斯,董事,中国籍,西澳大学工商学学士。现任瑞银资产办理

(新加坡)无限公司亚太区产物开辟及办理从管,曾任美盛集团(LeggMason,Inc。)

亚洲及产物开辟部从管,瀚亚投资(EastspringInvestments)区域投资

处理方案及基金平台从管,富达基金(Fidelity)亚洲产物部董事,苏黎世安全

(ZurichInsuranceCompany)营业规划及项目高级司理,怡富基金Jardine

Fleming(JPMorgan)产物开辟部营业阐发师。

李哲平先生,董事,中国籍,金融学硕士,现任现代金融家社从编、

中信银行董事、中航证券无限公司董事。曾任统信资产评估公司董事长、

中国证券报理论版从编、中国金融培训核心。

史克通先生,董事,中国籍,学士,现任金诚同达律师事务所

高级合股人、律师,次要处置公司经常性营业及IPO、上市公司再融资及严沉沉

组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等营业;兼任中国忠旺控股无限公司

 

(从板上市)董事,昆山金利概况材料使用科技股份无限公司(中小板

上市)董事,公共交通控股(集团)无限公司外部董事(市国资委

录用)。曾任职于山东鲁中律师事务所、市京都律师事务所。

龙涛先生,董事,中国籍,硕士。现任海问投资征询无限公司董事

长,地方财经大学会计系副传授,兼任庆铃汽车股份无限公司和北辰实业股份有

限公司董事。曾任华夏基金办理无限公司董事,曾正在毕马威国际会计纽

约分部担任审计和财政阐发工做。

2、监事会

卢永燊先生,监事会,中国籍,工商办理硕士,现任瑞银全球资产

办理公司中国区财政部从管和瑞银全球资产办理(中国)无限公司监事。曾任瑞银

全球资产办理公司泛亚地域财政部从管。以往正在金融办事及电信行业担任多个财

务部办理职位。

张宝成先生,监事,中国籍,资本财产经济学博士,经济师。现任国投泰康

信任无限公司股权办理部总司理。曾任国投立异投资办理无限公司投资司理,国

家开辟投资公司办公厅公司带领秘书,国投信任无限公司行政帮理,中国石油管

道分公司内部处科员,中国石油管道秦京输油气分公司打算科科员。

王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融阐发师协会会员、全球

风险协会会员,具有特许金融阐发师(CFA)、金融风险办理师(FRM)、国际注册内

部审计师(CIA)资历。现任国投瑞银基金办理无限公司监察考核部总监。曾任职

国投瑞银基金办理无限公司监察考核部副总监、国泰君安证券股份无限公司考核

审计总部审计总监。

冯伟密斯,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管

理无限公司总司理帮理。曾任职中融基金办理无限公司清理从管,深圳投资基金

办理无限公司投研人员。

3、公司高级办理人员及督察长

王彬密斯,总司理,董事,中国籍,中文大学工商办理硕士,高级经济

师,兼任国投瑞银本钱办理无限公司董事长及国投瑞银资产办理()无限公

司董事。曾任国投泰康信任无限公司副总司理兼董事会秘书、国投瑞银基金办理

无限公司副总司理兼董事会秘书、国投泰康信任无限公司资产办理部司理兼董事

 

会秘书,京能热电股份无限公司董事会秘书、国际电力开辟投资公司董

事会秘书、市人平易近旧事处从任科员、天然气结合公司人员。

王书鹏先生,副总司理,中国籍,航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞

银本钱办理无限公司总司理及董事。曾任职哲盟交通规划设想院,

自治区交通征费稽察局哲盟,拓宇交通通用设备无限公司财政司理,利

安达信隆会计师事务所项目司理,国投信任无限公司财政、信任资产运营办理部

门司理。

张南森先生,副总司理,中国籍,大学高级办理人员工商办理硕士。曾

任湘财证券无限公司停业部总司理帮理,银华基金办理无限公司市场营销部施行

从管,中邮创业基金办理无限公司机构理财部副总司理,国投瑞银基金办理无限

公司机构办事部总监、总司理帮理。

先生,副总司理,中国籍,复旦大学工商办理硕士,兼任国投瑞银本钱

办理无限公司副总司理。曾任深圳投资基金办理公司基金司理,国信证券基金债

券部投资司理,国投瑞银基金办理无限公司基金司理、基金投资部总监,招商基

金办理无限公司总司理帮理。

储诚忠先生,副总司理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任沉庆建建专科

学校(现沉庆大学)经济学教研组组长,武汉大学金融系副从任、副传授,国信

证券无限公司分析研究部总司理,国投瑞银基金办理无限公司研究部总监、产物

开辟部总监、渠道办事部总监,长盛基金办理无限公司营销筹谋部总监、分

公司总司理、华南营销核心总司理,宝盈基金办理无限公司总司理帮理、副总经

理。

刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商办理学硕士,兼任国投瑞银本钱

办理无限公司董事。曾任卑荣集团证券投资项目司理,君安证券东门南停业部研

究员,安然证券蛇口停业部投资参谋,招商基金办理无限公司客户办事部总监,

国投瑞银基金办理无限公司市场办事部总监、总司理帮理。

4、本基金基金司理

汤海波先生,中国籍,国际营业部副总监,复旦大学经济学硕士,17年证

券从业履历,2005年获美国特许金融阐发师(CFA)资历。曾任华安基金办理有

限公司全球投资部高级研究员,摩根大通证券阐发师,美林证券阐发师,中信资

 

本投资研究无限公司阐发师。2010年7月插手国投瑞银基金办理无限公司国际

营业部,任高级研究员。2012年3月10日起任国投瑞银全球新兴市场精选股票

型证券投资基金基金司理,2015年12月21日起兼任国投瑞银中国价值发觉股

票型证券投资基金(LOF)基金司理。

5、投资决策委员会的姓名、职务

(1)投资决策委员会召集人:先生,副总司理

(2)投资决策委员会:

韩海平先生:总司理帮理兼固定收益部总监

文密斯:固定收益部副总监,基金司理

何明密斯:研究部总监

蒋旭东先生:总司理帮理,量化投资部担任人

杨俊先生:买卖部总监

马少章先生:专户投资部副总监,投资司理

汤海波先生:国际营业部副总监,基金司理

陈小玲密斯:基金投资部副总监,基金司理

杨冬冬先生,基金投资部副总监,基金司理

(3)总司理和督察长列席投资决策委员会会议。

6、上述人员之间不存正在近亲属关系。

十一、费用概览

(一)取基金运做相关的费用

1、取基金运做相关的费用列示

(1)基金办理人的办理费;

(2)基金托管人的托管费(此中包含境外托管人托管费);

(3)《基金合同》生效后取基金相关的消息披露费用;

(4)基金的证券买卖费用及正在境外市场的买卖、清理、登记等现实发生的

费用(out-of-pocketfees);

(5)基金份额持有会费用;

(6)《基金合同》生效后取基金相关的会计师费、律师费,税务参谋费等

 

按关律例、《基金合同》及响应和谈的,由基金办理人按照其他相关法

规及响应和谈的,按费用收入金额领取,列入或摊入当期基金费用;

(7)基金按关律例该当缴纳的,采办或措置证券相关的任何税收、

征费、关税、印花税、买卖及其他税收及预扣提税(以及取前述各项相关的任何

利钱;

(8)代表基金投票或其他取基金投资相关的费用;

(9)基金的银行汇划费用;

(10)经生效的司法文书判决或裁定明白应由基金财富承担的取基金相关的

诉讼、逃索费用;

(11)外汇兑换买卖的相关费用;

(12)基金上市费及年费;

(13)改换基金办理人,改换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至

新托管人所惹起的费用;

(14)按照国度相关和《基金合同》商定,能够正在基金财富中列支的其

他费用。

本基金终止清理时所发生费用,按现实收入额从基金财富总值中扣除。

2、基金费用计提方式、计提尺度和领取体例

(1)基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金资产净值的1。80%年费率计提。办理费的计较

方式如下:

H=E×1。80%÷昔时

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金资产净值

基金办理费每日计提,按月领取,由基金办理人向基金托管人发送基金办理

费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工做日内从基金财富中一次

性领取给基金办理人。若遇节假日、公休假等,领取日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费(如基金托管人委托境外托管人,包罗向其领取的响应办事

 

费)按前一日基金资产净值的0。30%年费率计提。托管费的计较方式如下:

H=E×0。30%÷昔时

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月领取,由基金办理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工做日内从基金财富中一次

性领取给基金托管人。若遇节假日、公休假等,领取日期顺延。

上述“1、取基金运做相关的费用列示”中第(3)-(14)项费用,按照有

关律例及响应和谈,按费用现实收入金额列入当期费用,由基金托管人从基

金财富中领取。

(二)取基金发卖相关的费

1、基金申购费用

(1)申购费率

本基金申购费率随申购金额的添加而递减,最高申购费率不跨越1。50%。投

资人正在一天之内若是有多笔申购,合用费率按单笔别离计较。

本基金的场外申购费率如下:

采办金额(M)

申购费率

M<100万元

1。50%

100万元≤M<200万元

1。00%

200万元≤M<500万元

0。60%

M≥500万元

1000元/笔

场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率施行。

申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场推广、

登记和发卖。

(2)本基金申购份额的计较

本基金的申购金额包罗申购费用和净申购金额。登记机构按照单次申购的实

际确认金额确定每次申购所合用的费率并别离计较,计较公式如下:

①申购费用合用比例费率时,申购份额的计较方式如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

 

②申购费用为固定金额时,申购份额的计较方式如下:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购费以四舍五入体例保留到小数点后两位。通过场外体例进行申购的,申

购份额计较按四舍五入方式,保留到小数点后两位,由此发生的收益或

由基金财富享有或承担;通过场内体例进行申购的,申购份额计较采用截尾

法保留至整数位,不脚1份部门对应的申购资金将返还给投资人。

2、赎回费用

(1)赎回费率

本基金的场内赎回合用固定的赎回费率,为0。50%。

本基金场外赎回费率按持有时间递减,具体如下:

申请份额持有时间(N)

赎回费率

Y<365日

0。50%

365日≤Y<730日

0。25%

730日≤Y

0%

此中,正在场外认购的投资者其份额持丰年限以份额现实持丰年限为准;正在场

内认购、场内申购以及场内买入,并转托管至场外赎回的投资者其份额持丰年限

自份额转托管至场外之日起起头计较。

本基金的赎回费用由基金份额的持有人承担,正在基金份额持有人赎回基金份

额时收取,赎回费总额25%应归基金财富,其余用于领取市场推广、注册登记费

和其他需要的手续费。

(2)本基金赎回金额的计较

场内赎回和场外赎回计较方式不异。基金份额持有人正在赎回本基金时缴纳赎

回费,基金份额持有人的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。计较公式如下:

赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费

赎回金额单元为元,计较按四舍五入方式,保留到小数点后两位,由此

发生的收益或由基金财富享有或承担。

 

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金办理人和基金托管人因未履行或未完全履行导致的费用收入

或基金财富的;

(2)基金办理人和基金托管人处置取基金运做无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他按关律例及中国证监会的相关不得列入基金费用的

项目。

(四)费用调整

基金办理人和基金托管人协商分歧后,可按照基金成长调整基金办理费

率、基金托管费率等相关费率。

调高基金办理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有会审议,除非

基金合同、相关律例或监管机构还有;调低基金办理费率和基金托管费

率,无须召开基金份额持有会。

基金办理人必需最迟于新的费率实施日前2个工做日正在指定前言上通知,并

正在通知日别离报中国证监会和基金办理人次要办公场合所正在地中国证监会派出

机构存案。

(五)基金税收

本基金运做过程中涉及的各纳税从体,其纳税按国度税收、律例执

行。

十二、基金托管人

(一)根基

名称:中国银行股份无限公司(简称“中国银行”)

居处及办公地址:市西城区回复门内大街1号

初次注册登记日期:1983年10月31日

注册本钱:人平易近币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

代表人:田国立

基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

托管部分消息披露联系人:王永平易近

 

传实:(010)66594942

中国银行客服德律风:95566

(二)基金托管部分及次要人员

中国银行托管营业部设立于1998年,现有员工110余人,大部门员东西有

丰硕的银行、证券、基金、信任从业经验,且具有海外工做、或培训履历,

60%以上的员东西有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管服

务,中国银行已正在境内、外分行开展托管营业。

做为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行,中国银行具有证券投

资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产办理打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权

基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统。正在国内,中

国银行首家开展绩效评估、风险阐发等增值办事,为各类客户供给个性化的托管

增值办事,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管

截至2016年09月30日,中国银行已托管502只证券投资基金,此中境内

基金471只,QDII基金31只,笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数

型等多品种型的基金,满脚了分歧客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位

居同业前列。

十三、境外托管人

名称:[中国银行()无限公司]

居处:[花圃道1号中银大厦]

办公地址:[花圃道1号中银大厦]

代表人:[岳毅总裁]

成立时间:[1964年10月16日]

组织形式:[股份无限公司]

存续期间:[持续运营]

联系人:[黄晚仪副总司理托管营业从管]

 

联系德律风:[]

中国银行()无限公司(“中银”)早于1964年成立,并正在2001年

10月1日正式沉组为中国银行()无限公司,是一家正在注册的持牌银行。

其控股公司-中银(控股)无限公司(“中银(控股)”)-则于2001年2

日正在注册成立,并于2002年7月25日起头正在结合买卖所从板上市,2002

年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银目上次要受金管局、证监

会以及联交所等机构的监管。

截至2015年12月月底,中银(控股)无限公司的总资产跨越23,678亿

港元,本钱总额跨越1,979亿港元,总本钱比率为17。86%。中银的财政实

力及双信用评级,能够媲美不少大型全球托管银行。中银(控股)最新信

评如下(截至2016年3月31日):

穆迪投资办事

尺度普尔

惠誉国际评级

评级瞻望

负面

不变

不变

持久

Aa3

A+

A

短期

P-1

A-1

F1

瞻望

负面

不变

不变

中银做为第二大银行集团,亦为三家当地发钞银行之一,具有最庞

大分行收集取广漠的客户根本。

托管办事是中银企业银行营业的焦点产物之一,目前为跨越六十万企业

及工商客户供给一坐式的证券托管办事。对于办事国内企业及机构性客户(包罗

各类QDII及其理财富物等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包罗于2006

年被委任为国内首只银行类QDII产物之境外托管行,及于2007年被委任为国内

首只券商类QDII集成打算之境外托管行等,其营业特长及全方位的配备,令中

银成为目前当地独一的中资全面性专业全球托管银行,亦是独一荣获「亚洲

投资人」颁布项的中资托管行(2012年办事供给者项「最佳跨境托管亚

洲银行」),並正在2013年荣获《银里手》(TheBanker)选为「区最

佳银行」以及财资(TheAsset)颁布资产办事项之「最佳QFII托管银

行」。

截至2015年12月31日止,中银(控股)的托管资产规模达7,766亿港

 

元。

(二)托管部分人员配备、平安保管资产前提的申明

1、次要人员

托管营业是中银的焦点产物之一,由办理委员会兼副总裁林景臻先

生间接带领。针对国内机构客户而设的专职托管营业团队现时有二十名成

员,职级均为司理或以上,别离从理结算、公司步履、账务(Billing)、对账

(Reconciliation)、客户办事、产物开辟、营销及网办理等方面。人员均来

自各大跨国银行,平均具备15年以上的专业托督工做经验(包罗当地托管及全球

托管),并操流利通俗话,可说是最资深的托管团队。

除配备专职的客户关系司理,中银更特设为内地及当地客户办事的专业

托管营业团队,以供给同时区、同言语的高本质办事。

除上述托管办事外,若客户需要估值、会计、投资等增值性办事,则由

中银的从属公司中银国际英国保诚信任无限公司(“中银保诚”)供给。做为

「强制性公积金打算办理局」承认的信任公司,中银保诚多年来均供给国际程度

的估值、会计、投资等办事,其专职基金会计取投资人员达50多名,

人员平均具备10年以上相关经验。

中银的办理层对上述办事极为注沉,相关方面的人员设置装备摆设及系统提拔正

不竭加强。别的,其它中/后台部分亦全力共同及支撑托管办事的供给,力图以

最高程度办事各机构性客户。

2、平安保管资产前提

正在平安保管资产方面,为了清晰区分托管客户取银行具有的资产,中银

目前已以托管人身份正在本港及海外存管或结算机构开设了的账户以持有及

处置客户的股票、债券等资产交收。

除获得客户出格指令或法规要求外,所有实券均透过本地市场之次托管

人以该次托管人或本地存管机构之表面登记过户,并存放于次托管人或存管机构

内,以确保客户权益。至于正在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场

/存托机构/次托管行等还有要求,不然中银会尽可能正在交收日汇入所需款

项,以削减现金逗留于相关异地市场的风险。

先辈的系统是平安保管资产的主要前提。

 

中银所采用的托管系统名为”Custody&SecuritiesSystem”或简称

CSS,是中银聘用一支科技专家、并连系银行内部的专才,针对机构性客户

的托管需求正在原有的零售托管系统上从头组建而成的。CSS整个系统建立正在

平台上,以IBMP5系列AIX运转。系统需利用两台办事器,次要用做数据存取

及支撑使用系统软件,另各自附有备用办事器共同。此外,一台窗口办事器已安

拆NFS(NetworkFileSystem,forUnix)模块,担任取AIX办事器沟通。

新系统除了采用尖端科技开辟,并融合机构性客户的需求取及零售层面的系

统劣势,不单合适SWIFT-15022之要求,兼容filetransfer等分歧的数据传

输,亦具有复杂的容量(原有的零售托管系统就曾多次其正在市场买卖高峰期

均运做如常,反不雅部门次要银行的系统则瘫痪跨越1。5小时)。

至于基金估值、会计核算以及投资办事,则采用自行研发的FAMEX系统

进行处置,系统可相容多种货泉、多种成本订价法及多种会计核算法,以满脚不

同机构客户及各类基金的需要。系统劣势包罗:多种货泉;多种分类;及时更新;

支撑复杂数据量;简略单纯操做,便利用户。系统所支撑的核算方式包罗:权沉平均

(WeightedAverage);后入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方式可经取客户

参议后实施。系统所支撑的估值方式有:以市场价钱标明(MarkingtoMarket);

成本法;成本或市场价的较低者;入价取出价(Bidandoffer);分期

(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它按照证券类此外破例估值

等。

十四、相关办事机构

(一)基金份额发卖机构

1、场外发卖机构

(1)场外曲销机构:国投瑞银基金办理无限公司曲销核心

办公地址:深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心46层

代表人:叶柏寿

德律风:(0755)75993

传实:(0755)04007

联系人:杨蔓、贾亚莉

 

客服德律风:

网坐

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